"Залкар Банк" в 2011 году проверяли девять раз

В 2011 году в ОАО "Залкар Банк" прошло 9 проверок: 2 в первом полугодии и 7 - во втором. По некоторым результатам в банке, созданном на основе хороших активов обанкроченного ОАО "АзияУниверсалБанк", выявлены пробелы в системе внутреннего контроля. Об этом интернет-редакции "ВБ" стало известно из собственных источников, близких к руководству "Залкар Банка".

Кроме того, в "Залкар Банке" создавалась комиссия по расследованию причин недостачи основных средств, работавшая в 2011 году. Предположительно, речь идет о недостаче имущества, образовавшейся после разделения баланса АУБ. Результаты работы комиссии пока не известны.

Что касается проверок, то на первое полугодие, согласно утвержденному советом директором протоколу от 31 марта 2011 года, было запланировано проведение трех проверок:

- аудит кредитных операций;

- анализ нормативных документов;

- аудит отдела учета операций с клиентами.

Из них фактически проведены две первые проверки. Большая часть рекомендаций, представленных правлению банка, содержала требования по разработке внутренних положений и процедур, направленных на регламентацию отдельных бизнес-процессов.

Во второй половине 2011 года в банке проходили внешние проверки:

- внешний аудит финансовой отчетности "Залкар Банка", проводившийся KPMG;

- документальная ревизия со стороны Счетной палаты, Генпрокуратуры и Нацбанка;

- специальная проверка НБ КР кассовых операций за пять лет;

- специальная проверка НБ КР разделительного баланса;

- специальная проверка НБ КР операционных расходов;

- комплексная проверка НБ КР;

- предварительный аудит KPMG финансовой отчетности.